Как нерезиденту открыть брокерский счет

О важности и нужности брокерского счета для бизнеса я пишу не первый год, и вот пришла пора поговорить про нерезидентов. В прошлом году компании нерезиденты из-за ответных мер правительства России на санкции запада, столкнулись с чередой проблем и различными ограничениями. Санкции и контрсанкции понемногу ослабевают, и нерезиденты имеют сейчас возможность вновь открывать брокерские счета (пока с ограничениями).

Вопрос, на который отвечу в данной статье, это «Как открыть брокерский счет юридическому лицу нерезиденту?». Сразу скажу, что дело это, во-первых, непростое и трудозатратое, а во-вторых небыстрое. Поэтому необходимо оценить все плюсы брокерского счета именно для вашей компании. В первую очередь по опыту могу предположить, что компании нерезиденты открывают брокерские счета для выгодной конвертации валюты и хеджирования валютных рисков, данные операции сейчас доступны для организаций нерезидентов РФ несмотря на геополитическую обстановку.

Отсюда можем предположить целевой портрет компании нерезидента кому будет интересна данная статья и открытие брокерского счета для бизнеса. Компания нерезидент, ведущие внешне экономическую деятельность (импортер/экспортер) имеющий долгосрочные валютные контракты и желающий уменьшить расходы на покупку/продажу валюты и снизить риск волатильности рубля.

Скажу сразу, что рассматривать буду нерезидентов с российскими бенефициарами. Потому, что не российских бенефициаров следует рассматривать индивидуально каждый раз и каждая брокерская компания делает это по-своему. В текущей обстановке на рынке очень много нюансов которые влияют на одобрение открытия брокерского счета для юридического лица нерезидента, расскажу об особенных документах для данного действия.

В первую очередь компании нерезиденту потребуется статус КИК. КИК — это сокращение от контролируемая иностранная компания. Данный статус бизнес получает в ФНС и регламентируется данный статус статьей 25.13-25.15 НК РФ. Налогоплательщики, признаваемые налоговыми резидентами Российской Федерации, уведомляют налоговый орган о КИК, контролирующими лицами которых они являются. Уведомление о КИК представляется: до 20 марта за налоговым периодом. Данный документ потребует от вашей организации брокерская компания при открытии брокерского счета.

Так же от вашей компании потребуют раскрытие структуры собственности до конечного бенефициара. Обычно данный документ изготавливается на фирменном бланке вашей организации и подписывается единоличным уполномоченным органом. Плюс документы, подтверждающие владение или контроль по организации — сертификат акционеров, выписка из реестра акционеров и т.д. Естественно всё должно быть на русском языке, если изначально документ составлен на иностранном языке, должен присутствовать нотариально заверенный перевод.

Разумеется, потребуют стандартный пакет документов в который обычно входят Устав организации, протокол-решение об избрании ЕИО и множество анкет по форме самого брокера, в которых указывается основная информация о вашей компании, ее представителях, бенефициарах. А также потребуется предоставление документов о финансовой деятельности, ведь для открытия брокерского счета ваша компания уже должна иметь «какие-либо» честно заработанные денежные средства.

Все документы из иностранной юрисдикции должны быть апостилированны и переведены на русский язык, с нотариальным заверением. Естественно полный перечень документов, который необходимо будет предоставить в вашу брокерскую компанию, вы получите по запросу у нее. Открывать в текущей геополитической обстановке брокерский счет для компании нерезидента дело конечно не простое, но вполне реальное и зачастую экономически целесообразное. Я рассказал об некоторых отличительных аспектах подготовки документов в ходе открытия брокерского счета для компании нерезидента, а подробно об открытии брокерского счета для юридического лица, я писал ранее в этой статье.